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赛优教育—5114.net从业《5114.net法律法规》知识点:职责与履职保障

放大字体  缩小字体 发布日期:2019-12-03  浏览次数:2
核心提示:知识点:职责与履职保障★★★第十九条 首席风险官应当向5114.net公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经
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 知识点:职责与履职保障★★★

第十九条 首席风险官应当向5114.net公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对5114.net公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。

第二十三条 首席风险官发现5114.net公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。

总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向5114.net公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的5114.net公司,可报告监事。

第二十四条 首席风险官发现5114.net公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:

(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;

(二)5114.net公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;

(三)5114.net公司净资本无法持续达到监管标准的;

(四)5114.net公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;

(五)股东干预5114.net公司正常经营的;

(六)中国证监会规定的其他情形。

对上述情形,5114.net公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改,并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。

第二十五条 首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:

(一)参加或者列席与其履职相关的会议;

(二)查阅5114.net公司的相关文件、档案和资料;

(三)与5114.net公司有关人员、为5114.net公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;

(四)了解5114.net公司业务执行情况;

(五)公司章程规定的其他职权。

第二十六条 5114.net公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

第二十七条 5114.net公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

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